Sonderprüfung (KWG) gem. §44 Abs. 1 KWG

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Peter Schetzkens
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Wir haben bereits mehrere international tätige Großbanken im Rahmen der Sonderprüfung unterstützt. Für diese besonderen Herausforderungen nutzen Kreditinstitute gerne unsere spezielle Fachexpertise.

Eine besondere Herausforderung für Kreditinstitute stellt die Prüfung des Geschäftsbetriebes unter §44 Abs. 1 KWG dar. Diese Sonderprüfung erfolgt durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. Einer Statistik der BaFin zufolge müssen dabei in zwei von drei Fällen Genossenschaftsbanken und Sparkassen mit erheblichen Beanstandungen rechnen.

Die Vorbereitungszeit der Bank im Falle einer Sonderprüfung ist sehr kurz, da die BaFin ohne besonderen Anlass tätig werden kann und das Kreditinstitut auf Verlangen Auskünfte über alle Geschäftsangelegenheiten erteilen muss.
Entscheidend ist deshalb schnelles und gezieltes Handeln, um die Dokumentationen und Argumentationen optimal aufzubereiten.

Wir haben bereits mehrere international tätige Großbanken im Rahmen der Sonderprüfung unterstützt. Fachlich unterstützen wir unsere Kunden mit unserer Expertise in den Bereichen Operational Risk, Business Continuity Management und anderen. Methodisch decken wir von der Analyse über die Projektleitung bis hin zur Moderation im internationalen Umfeld die anfallenden Prozesse ab.

Je nach Projektziel bieten wir Ihnen folgende Leistungen an:

  • Prüfen und Bewerten der gegenwärtig eingesetzten Test Methodik unter Berücksichtigung des Business Continuity Managements der Bank.
  • Entwickeln und Implementieren neuer Test-Methodik, Test-Konzepte und Test-Verfahren für die Bank in enger Abstimmung mit dem IT-Provider.
  • Prüfen und entsprechendes Ergänzen bestehender Verträge der Bank mit der IT und anderen Service-Providern.
  • Entwicklung bzw. Überarbeitung der standardisierten Risiko-Richtlinien für IT-Outsourcing und für die Kontrolle outgesourcter IT.
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